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长城消费基金:中国证监会8月24日起实施便捷证劵服务项目组织办理备案

长城消费基金:证监会等四部委发布了证券服务机构、金融证券市场情报网备案管理规定,并从多个角度分析了原因

长城消费基金:中国证监会8月24日起实施便捷证劵服务项目组织办理备案

为贯彻落实新的《证券法》证券服务项目业务流程处理和备案规定,中国证监会、工业生产和信息化部、司法部、财政部在广泛征求各方意见的基础上,经过科学研究,制定了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》,将于今年8月24日起实施。

《备案规定》由23篇文章组成,其主要要求是归档组织、归档业务范围、归档时间和归档流程等。为了方便证券服务项目的备案,中国证监会开发设计了相关的备案号码采集系统。此外,中国证监会还将根据管控标准在备案中注明相关证券服务项目组织的程序、流程标准和难点问题。

《备案规定》会计师事务所、律师事务所、房地产评估机构、信用评级机构、税务咨询机构和信息技术服务项目组织纳入网络舆情监管范围。《备案规定》对于各类证券服务项目组织的关键业务流程和关键风险防控措施,第四条至第九条分别要求各类证券服务项目备案和备案的业务范围。

《备案规定》规定了以下几个备案期:首先,备案是在营业执照服务项目的第一个业务流程中进行的。证券服务项目首次组织证券服务项目的业务流程,应当自服务合同签订生效之日起10个工作日内备案;初始营业执照服务项目业务流程的具体时间早于服务合同签订时间的,应当在具体营业执照服务项目业务流程生效之日起10个工作日内备案。二是备案应当自证券服务项目组织发生重大事件之日起10个工作日内备案。第三,在每年的4月28日之前,今年将被记录在案。另外,证券服务项目的组织机构在《备案规定》实施前已经签订了服务合同,如果已经采用了证券服务项目的业务流程,应当在《备案规定》实施之日起10个工作日内进行初始备案。

对于标准备案程序,《备案规定》第19条要求,如果证券服务项目机构提交的原始资料完善,中国证监会和国务院办公厅相关主管部门应当自收集备案原始资料之日起20个工作日内,通过网站公示证券服务项目机构的基本信息,办理证券服务项目机构受理备案手续。证券服务项目机构提交更正后的原材料的时间不计量。

据中国证监会相关负责人介绍,《备案规定》是要确立证券服务项目“事后备案”和“申报备案”的特点。严格按照“分销服务改革”的规定,坚持法律法规对“备案”类非行政许可事项的准确定位,不对外设定证券服务项目的业务流程标准。二是坚持简化管理、便民利民的标准,提高证券服务项目备案的便捷性和可执行性。此外,注重管理和控制的有效性,科研和设计方案处理原材料的归档,防止追求完美和“专业化和精确化”,增加证券服务项目的组织压力。第三,它具有不同类型证券服务项目组织和备案要求的客观性和唯一性。努力找到各种证券服务项目组织和备案要求的“最大共同点”。

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