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600962:标准上市企业股权协议转让业务流程

600962:深圳证券交易所修订股份转让协议指引,为市场主体、000510资金流提供更多温度敏感的监管服务,并为股票市场初学者提供建议!

600962:标准上市企业股权协议转让业务流程

记者江楠

为进一步规范上市企业股权协议转让业务流程,优化业务流程实际操作,强化服务项目管控,提高工作清晰度,认真落实《企业登记减负增效规定》,7月21日,深圳证券交易所修订《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》(以下简称《指引》),制定配套设施《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》(以下简称《办理指南》),自发布之日起实施。

多年来,深圳股权协议转让业务流程运行稳定。《指引》于2017年公布实施,对正确引导相关企业注册标准申请协议转让,促进协议转让业务流程的系统化、规范化和程序化起到了关键作用。《指引》本次修订坚持社会化、法治化的方向,以改善管理控制、提升服务为总体目标,全面总结业务咨询工作经验。考虑到企业注册的要求,关键是围绕以下三个层面进行变革和完善:一是适度减负增效,取消要约收购行政许可事项豁免文件、涉及普通合伙人或境外法定代表人协议的公平性等六项原材料规定,进一步简化原材料申请手续;二是完全透明、便捷,配套设施制定为《办理指南》,优化原材料法规,参考文件格式和办理程序,为便捷的企业注册申请业务流程提供清晰具体的指导;三是风险可控性,强化被告在业务流程中的服务承诺和保障内容,强化监管责任,确立交易中心可以对违规操作采取自我约束控制措施或纪律处分。

新制定的《办理指南》详细描述了业务查询情况、申请处理标准、处理流程、联系电话等内容,并根据不同情况列出了材料,增加了8个常用的文档参考文件格式模板。《办理指南》充分消化吸收了疫情防控期间业务查询的良好工作经验,确立了可以通过邮寄方式申请协议转让,并与之前发布的《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知》做了良好的衔接,突出了股权质押认购和违约申请协议转让的规定,有利于企业登记业务流程的高效、便捷和快捷。

此外,深圳证券交易所及时总结并解答了销售市场多年来在业务咨询中一直关注的难题,并制作了《深圳证券交易所上市企业股权协议转让业务流程质量保证》和《深圳证券交易所上市企业股权协议转让业务流程一张图》,积极依托以往的服务项目,使管理和控制更加温度敏感,协助企业尽快登记和了解标准,遵守纪律,善用标准。

下一步,深交所将坚持不懈地“建章立制”、“提服务项目”,不断跟踪标准实施的实际效果,梳理业务查询中的新情况、新问题,普遍收集和评估企业注册反馈意见,改进非现场申请处理方式,完善企业注册申请处理方式,积极推进协议转让业务流程数字化系统软件基础设施建设,提高管控服务质量,提高管控适应性,强化企业注册服务项目。

(主编:冀HN003)

资料来源:证券日报

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